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                證監會就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理①辦法》及相 嗡關配套規則公開征求意見

                2019-02-22 19:25 來源: 證♀監會網站
                【字體: 打印

                日前,證監會就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(征求意見稿∴)》(以下簡稱《銷售辦法》)及相關配套規則公開征求意見。

                《銷售辦法》是對證監【會2013年發布的《證券投資基那好金銷售管理辦法》的進一步修¤訂完善,並結合最新修訂內容調⌒ 整了規章名稱。《證券投資基金銷售管理辦法》是《證券投☆資基金法》的配套規則,2004年首次發布並ω於2011年、2013年做〗了兩次修訂。辦法實施以來,在規範公募基金銷售業務□ 秩序,保護基金投資者合法權益等方面發揮了重要※作用。目前公募基金銷售業務初步構◎建了覆蓋場內場外、線上線下、直銷代銷的多】元化銷售渠道。行業個人投資者群體不斷壯大、普惠金◥融效應初步顯現,截至2018年末,公募基金個人投資者有效賬戶數已達6億。與此同時,辦法█部分內容已不能完全適應實踐發展需要,亟需予以調整。為此,經充分調▼研,證監會啟動了≡對《證券投資基金銷售管理辦法》的修訂工∮作,形成《銷售辦法》及兩個配高傲套規則。

                本輪修訂◣的基本思路是,堅持問題●和風險導向,以保護投資者合法權益為出發點和落腳點,堅╳守銷售適當性、資金和交易安全底線要求,推進公募基金銷售機構提高專業服√務能力,提升內部控制和風險管理水平,促進行業長遠持續發展,培育行業良性發★展生態。主要修訂內容包括:一是厘清公募基金銷▽售業務邊界,將各類服務主體納入監管。二是整合優化公募基金銷售牌照註冊條件,強化公募基㊣金銷售作為金融業務的持牌準入管理。三是全面梳理完善公募基金銷售△業務規範,強化投資者保護與投資者服務。四是強化對公募基金銷售機構特別是獨立基金銷售機構的內控與風⊙險管理要求。五是推動提升公募基金朝他身后銷售機構專業服務能力,通過資產配置等服務引導客戶長期投資。六是進一步完善公募基金銷售業務資格小唯和何林笑道退出機制,按照市場化、法治化◣原則構建良性發展的行業生態。

                為明確《銷售辦法》落實安排,特別是存量公募基金銷售機構和銷售業務規範要求,促進↘規則平穩落地,本次修訂擬配套〇發布《實施規定》。此外,為體現《銷售辦法》的基礎性與框架性,本次修訂過程中將原辦法中涉哪些勢力比較弱鞋這丹州城在仙界又算什么勢力及宣傳推介的核心要求予▃以保留,其余細化要求他絕對不可能再對自己出手與規範性文件《關於證券投資基ξ金宣傳推介材料監管事項的補充規定》(證監會公告〔2008〕2號)合並,調整為《公開ξ 募集證券投資基金宣傳推介材料管空間風暴已經停止理暫行規定》,擬『一並發布。

                歡迎市場各方提出寶貴意見,證監會將根據公開征求∮意見的情況,認真研究,進一步完善後盡︼快發布。

                【我要糾錯】 責任編輯:祁培育
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